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9月20日,吉林证监局披露了《关于对国泰君安证券股份有限公司四平中央西路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定》(以下简称《决定》)。《决定》显示,该营业部员工王珏存在替客户办理证券交易操作、与客户约定分享投资收益的行为。而营业部未能有效防范员工违法违规风险,存在异常交易监控不到位、部分重要空白合同文本管理不到位的问题,反映出营业部内部控制不完善。

何南野表示,整体来看,大型券商的风控相对来说是很严密的,甚至可以与银行相提并论,但即便如此,也难以保证不出问题,更多的还是靠员工个人的意识和自律。同时,对于很多中小型券商而言,确实存在风控缺失、内部管理混乱的情况,出现重大违法违规问题的情况更为常见。

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随着新一届发审委名单公布,相关猜测也随之升温。近期就有市场人士预计,今年2月,十八届发审委有望开始履职。有保荐机构此前表示,预计2019年新股发行审核将延续从严审核趋势,同时2019年将有可能继续向科技创新企业倾斜。(中新经纬APP)责任编辑:吴金明

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